8 nhà môi giới bị phạt nặng cho doanh nghiệp đầu tư bao gồm chứng khoán haitong, citic securities, minmetals chứng khoán, chứng khoán chứng khoán đông phương đảm bảo bảo lãnh, chứng khoán guojin, cicc, citic xây dựng đầu tư, zhongshan chứng khoán và các nhà môi giới khác, citic securities và haitong chứng khoán đã nhiều lần thực hiện các biện pháp quản lý. Nhìn chung, các công ty môi giới nói trên vì lần đầu tiên nộp báo cáo về việc bảo trợ không được công bố trong các tài liệu, kiểm tra các nhà cung cấp không đầy đủ, hiệu quả kiểm soát bên ngoài là nghiêm trọng thiếu thốn, thăm khách hàng theo một cách không hợp lý và trong hình thức đã được phát hành một vé giám sát.