Mua chứng khoán bất hợp pháp, quản lý môi giới Zip2 đã bị phạt ít hơn 18 triệu nhân dân tệ chứng khoán trung quốc ngày 10 tháng 01 năm 2025 15:49:33 người tham gia vào 0 bình luận vào ngày 9 tháng 1, cục chứng khoán và giám sát chongqing công bố một quyết định hình phạt hành chính. Giấy tuyên bố hình phạt cho thấy, chủ tịch của xiangcai chứng khoán sun yongxiang được lệnh phải đối phó với các cổ phiếu bất hợp pháp, tịch thu thuế bất hợp pháp 7.21.29 triệu nhân dân tệ và bị phạt 11.21 triệu nhân dân tệ, tổng số tiền bị tịch thu lên đến 18.422,29 triệu nhân dân tệ. Ngoài ra, sun yongxiang cũng bị phạt 5 năm hành pháp về thị trường chứng khoán. Thông tin chi tiết bất hợp pháp và vi phạm, xin vui lòng tiếp xúc với giấy quyết định hình phạt cho thấy, ngày 24 tháng 4 năm 2018 đến 19 tháng 8 năm 2023, sun yongxiang là tổng thống của xiangcai chứng khoán, cố vấn cao cấp. Ngày 1 tháng 1 năm 2020 đến ngày 19 tháng 8 năm 2023 đêm, sun yongxiang thông qua việc tham gia vào các quyết định đầu tư tư nhân chứng khoán của xiangcai, thông qua các bộ sưu tập vi "ZY" giao tiếp với các đồng nghiệp, thông qua báo cáo của huang mou ping, phó tổng giám đốc của khu vực hoạt động độc lập của xiangcai chứng khoán báo cáo và các kênh khác, Biết các thông tin đầu tư tài khoản chứng khoán độc lập xiang CAI và xiang CAI chứng khoán chứng khoán độc lập tài khoản giữ các vị trí và thay đổi về lợi nhuận và tổn thất. Cục chứng khoán chongqing điều tra xác định, từ ngày 1 tháng 3 năm 2020 đến ngày 19 tháng 8 năm 2023, sun yongxiang kiểm soát tài khoản chứng khoán yu ting phương đông và sun tao xiang tài khoản chứng khoán, chuyên về hoạt động giao dịch chứng khoán liên quan đến thông tin không được công khai. Yu ting đông chứng khoán tài khoản trong cùng một thời gian hoặc sau đó xiangcai chứng khoán độc lập chứng khoán hợp nhất giao dịch chứng khoán 38, tổng hợp giao dịch 6, 29, 93 triệu nhân dân tệ. Sun tao xiangcai chứng khoán trong cùng một thời gian hoặc sau đó xiangcai chứng khoán chứng khoán độc lập tài khoản tập trung các giao dịch chứng khoán 14, tổng hợp các giao dịch 2.560,03 triệu nhân dân tệ. Tổng số tài khoản nói trên đã hội tụ 52 cổ phiếu giao dịch trị giá 6.285.97 triệu đô la, không có lợi nhuận bất hợp pháp. Sun yongxiang cũng đánh dấu và cho thấy những người khác sử dụng thông tin bí mật để trao đổi. Trong thời gian từ ngày 1 tháng 3 năm 2020 đến ngày 19 tháng 8 năm 2023, sun yongxiang rõ ràng, ám chỉ fu đồng và zhu yao bằng cách sử dụng thông tin bí mật giao dịch. Sun yongxiang và fu một đồng, zhu yao cho biết cuộc họp hoặc trao đổi cổ phiếu điện thoại, sun yongxiang tôi tuyên bố thông báo, đề nghị fu một đồng và zhu yao giao dịch chứng khoán. Fu đồng kiểm soát các tài khoản chứng khoán liên quan, trong cùng một thời gian hoặc một chút sau đó tương đương với các tài khoản chứng khoán tư nhân của xiangcai chứng khoán hội tụ giao dịch chứng khoán 78, giao dịch tổng số 7588,14 nhân dân tệ, không có thu nhập bất hợp pháp. Zhu yao kiểm soát các tài khoản chứng khoán trong cùng một thời gian hoặc sau đó tương đương với các tài khoản chứng khoán tư nhân chứng khoán xiang CAI hội tụ giao dịch chứng khoán 15, số tiền giao dịch là 418958 nhân dân tệ, không có thu nhập bất hợp pháp. Là một nhân viên chứng khoán, sun yongxiang cũng buôn bán trái phép chứng khoán. Ngày 24 tháng 4 năm 2018 đến ngày 19 tháng 8 năm 2023, sun yongxiang làm việc tại xiangcai chứng khoán, như một người làm việc chứng khoán, vay yu ting chứng khoán phương đông và sun tao xiangcai chứng khoán tài khoản để mua và bán chứng khoán, được bao gồm trong việc sử dụng thông tin không công khai giao dịch chứng khoán, thương mại 117 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận 7.2129 triệu nhân dân tệ. Cục chứng khoán và giám sát chongqing cho biết, sun yongxiang trên thực tế bất hợp pháp, thông tin tài khoản chứng khoán và giao dịch thông tin, thông tin thiết bị giao dịch, yêu cầu ghi chép, vi chat và các bằng chứng khác chứng minh, đủ để xác định. Giấy quyết định hình phạt phù hợp với các nguyên tắc của cha mak cho thấy sun yongxiang và các đại diện đã trình bày một cách rõ ràng lời biện hộ trong các tài liệu phát biểu và trong quá trình điều trần. Sun yongxiang và các đại diện cho rằng các nghi ngờ hội tụ các giao dịch chứng khoán là kết quả nghiên cứu của sun yongxiang đã chọn. Hội tụ liên quan giao dịch không phù hợp với đặc điểm kinh doanh thông tin bí mật, và sun yongxiang chủ quan không có "lợi dụng" tâm lý. Sun yongxiang đã không phá vỡ trật tự quản lý thị trường chứng khoán tương lai, không ảnh hưởng đến lợi ích thực tế của xiangcai chứng khoán. Về điều này, cục chứng khoán chongqing tin rằng sun yongxiang như là một nhân viên đặc biệt có quyền quyết định đầu tư, quyết định đầu tư của mình có một ảnh hưởng chủ chốt đến đầu tư độc lập chứng khoán xiangcai, các bên biết thông tin đầu tư độc lập chứng khoán xiangcai là có nghĩa vụ nghiêm cấm hoạt động kinh doanh. Sun yongxiang đã không cung cấp thêm bằng chứng khách quan để chứng minh hội tụ chứng khoán dựa trên nghiên cứu của họ để đánh giá sự lựa chọn, cũng không cung cấp bằng chứng khách quan rằng quản lý hoạt động độc lập chỉ là tài khoản quỹ 102 của xiangcai chứng khoán. Sun yongxiang đã thực sự làm tổn thương lợi ích an ninh xiang tài chính và hình thành hành vi bất hợp pháp không có gì để làm. Ngoài ra, sun yongxiang và những người đại diện cho rằng việc đếm 4 số tiền và cấm thị trường đồng ý trừng phạt là quá nặng. Hội tụ trao đổi chứng khoán là sun yongxiang một độc lập và tự phân tích và lựa chọn, không phá vỡ trật tự quản lý thị trường chứng khoán tương lai, sun yongxiang chủ động phối hợp, hội tụ giao dịch không mua, lợi ích chứng khoán xiangcai không bị thiệt hại. Hành vi bất hợp pháp của họ không phù hợp với tình hình nghiêm trọng, hy vọng rằng sun yongxiang giảm, giảm nhẹ hình phạt. Về điều này, cục chứng khoán và giám sát chongqing cho rằng hình phạt trong trường hợp này phù hợp với nguyên tắc tương đối của hình phạt. Số lượng hình phạt, thị trường cấm thị trường dựa trên số lượng giao dịch của các bên, số lượng lợi nhuận và mức độ hợp tác thực tế tổng hợp xem xét để đi đến kết luận. Sun yongxiang không đáp ứng người dùng của hành vi trừng phạt pháp luật của cộng hòa nhân dân trung quốc, điều 32 quy định giảm nhẹ, giảm hình phạt. Biện pháp cấm thị trường chứng khoán 5 năm của cục chứng khoán chongqing sun yongxiang là một người bán chứng khoán bất hợp pháp hành động bất hợp pháp, đã ra lệnh xử lý các cổ phiếu bất hợp pháp, tịch thu thu nhập bất hợp pháp 7.2129 triệu nhân dân tệ và phạt 7.21 triệu; Bị phạt 2 triệu đô vì hành vi bất hợp pháp của sun yongxiang trong việc trao đổi thông tin bí mật; Bị phạt 2 triệu đô vì hành vi bất hợp pháp của sun yongxiang rõ ràng và ám chỉ rằng những người khác đã khai thác thông tin bí mật giao dịch. Tất cả sau đây đã ra lệnh cho sun yongxiang để xử lý các cổ phiếu bất hợp pháp theo luật, tịch thu thu nhập bất hợp pháp 7.21.29 triệu nhân dân tệ và phạt 11.21 triệu nhân dân tệ, phạt tổng cộng 18.422.29 triệu nhân dân tệ. Cục chứng khoán chongqing tin rằng sun yongxiang là một quản lý cao cấp của công ty chứng khoán, sử dụng thông tin bí mật giao dịch, rõ ràng, gợi ý rằng người khác sử dụng thông tin bí mật giao dịch, như một người bán chứng khoán bán trái phép chứng khoán. Dựa trên những hành động bất hợp pháp nghiêm trọng của khách hàng, sun yongxiang đã áp dụng biện pháp cấm thị trường chứng khoán 5 năm. Chứng khoán đông con dấu ở đầu trang cho thấy là chứng khoán quốc tế của ngân hàng trung quốc, 9 nhà môi giới ký không được tìm thấy. Bài kiểm tra ngôn ngữ để bỏ qua một vài phút?